丹政办发〔2013〕45号
丹凤县人民政府办公室
关于2012年度行政执法案卷评查情况的通报
各镇人民政府，县政府各工作部门，事业机构，中省市驻丹单位：
为了进一步规范行政执法行为，提高行政执法水平，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《陕西省依法行政监督办法》和《丹凤县行政执法案卷评查和管理办法》规定，县政府法制办牵头，从2013年3月份开始，用近两个月的时间组织对全县2012年度行政执法案卷进行了评查。现将评查情况通报如下：
一、评查的基本情况
本次案卷评查分自查上报、抽查评查、整改提高三个阶段进行。重点评查2012年度全县各行政执法部门已办结的行政执法案件，评选优秀执法案卷和办案能手。
(一)自查情况。各行政执法部门共自行组织评查行政执法案卷1186件，其中行政处罚案卷848件、行政许可案卷298件、行政调解案卷40件。推荐选送优秀执法案卷46件，其中行政处罚案卷32件、行政许可案卷10件、行政调解案卷4件；推荐办案能手17人。从自查情况看，县人社、教体、物价、畜牧等20个部门按时报送了案卷评查自查报告、推荐了优秀案卷和办案能手；13个部门未报送自查报告和执法案卷。
(二)抽查情况。
(三)评查情况。根据各执法部门推荐的执法案卷和办案能手，结合各单位执法案件办理数量、执法案卷质量和推荐人员先进材料等情况，共评出优秀案卷10件，其中行政处罚卷6件、行政许可卷3件、行政调解卷1件；办案能手10名。从评查情况看，县公安、卫生、物价、国土、工商、地税、林业、运管等部门的执法案卷较规范。
二、案卷存在的问题
从案卷评查情况看，我县行政执法案卷质量有了进一步提高，但还存在着一些问题,主要表现在：
(一)案件立案不规范。有的执法案卷没有立案审批表，用案件登记表代替立案审批程序；有的立案审批表只有一个办案人员填名，不符合最少两人执法的基本条件；有的从发现案件来源到正式立案经过几个月时间，未在规定时间内立案。有的行政许可一次性告知不到位，审批不规范。
(二)证据单一，笔录制作不规范。部分案卷询问、检查笔录过于简单；收集证据种类单一，偏重当事人供述作为案件的主要证据，对证明力较强的违法现场照片、现场见证人的证言等原始证据、直接证据取证较少，证据不能相互印证，无法形成有效的证据链；有的现场勘验笔录制作不规范、无当事人签字确认，四址方位不准确。
(三) 处罚决定阶段问题较多。有的在处罚事先告知书中未明确告知处罚的具体数额；个别案件应当告知当事人听证权而未告知；有的在作出重大行政处罚决定时，未履行集体讨论程序；处罚决定书大多说理性不够、内容简单；有的处罚决定书引用法律条款项不准确；有的处罚自由裁量幅度大，应该并处没收违法物品或违法所得的简单以罚款结案。
(四)处罚执行不到位。有的数额较大的罚款采用分期交纳方式执行罚款，未执行到位即结案；有的执法单位随意减少罚款数额。
(五)执法文书使用不规范。一些部门存在案件无结案报告、重大处罚无集体讨论记录等问题。少数单位扣押物品无扣押登记清单，有的对扣押、罚没物品的处理结果案卷无记载。有的将行政处罚告知书与处罚决定书同日作出或一并送达；有的案件未执行到位，就签写结案报告审批结案。
(六)使用行政调解方法结案较少。一些执法单位对运用行政调解方法开展执法活动、化解行政争议认识不到位，方法不掌握，时机把握不准，对可以采取行政调解结案的案件通过采取处罚结案导致矛盾激化处罚结果执行难。
(七)案卷档案管理仍需规范。一些执法案卷封皮制作、目录填写、文书顺序、页码编写、案卷装订等不规范，存在案卷无目录、无页码、装订混乱、用复印件代替原件等问题；有的处罚票据不归档或归档不正确，存在用一、二联代替第四联等问题。
三、下一步工作要求
针对评查中发现的问题，各行政执法部门要认真进行整改，并从以下几个方面加强行政执法工作：
（一）认真扎实整改,着力推进行政执法规范化建设。各行政执法单位要高度重视这次案卷评查中发现的问题，尤其是对评查通报的问题认真梳理分析，组织执法人员分析原因，采取切实有效措施加以整改。要加强监督检查，健全完善案卷评查机制，使案卷评查活动真正达到查找问题、纠正问题和解决问题，提升队伍、规范执法的目的。
(二)强化执法培训，提升行政执法人员整体素质。各行政执法单位要加强对行政执法人员的业务培训力度，提高行政执法人员对法律、法规和规章的学习理解能力、调查取证和分析判断能力、行政执法文书的制作能力。同时，要充分加强业务骨干和后续干部的培养，充分发挥本单位业务骨干的带动作用，不断提高单位的整体执法水平。
（三）加强监督管理，严格落实行政执法责任追究。各行政执法单位法制机构要加强对本单位行政执法工作的指导、监督、检查，严格执行行政处罚自由裁量基准，严把法制机构案件审核关，发现问题及时纠正。各行政执法单位要强化内部层级监督，严禁无证人员执法，严格执行执法过错责任追究制度，切实提高行政执法办案质量。对从重实施行政处罚或适用听证程序的行政处罚案件，要在决定作出的30日内将行政处罚决定书和相关材料报县政府法制办备案，自觉接受监督。
（四）规范档案管理，切实提高行政执法案卷质量。行政执法案卷是记录具体行政执法活动的原始材料，也是行政执法单位参与行政复议、行政诉讼活动的证据。因此，各行政执法单位应高度重视行政执法案卷制作和归档工作，及时将行政执法案卷整卷、归档。同时，针对评查问题，制定规范化的案卷归档标准，不断提高执法案卷制作质量，巩固评查成果。
附：丹凤县2012年度优秀执法案卷和十佳办案能手
丹凤县人民政府办公室
2013年4月24日
丹凤县2012年度优秀执法案卷和十佳办案能手
一、2012年度优秀执法案卷（10件）
（一）行政处罚案卷（7件）：
1、丹凤县自来水公司偷逃税款案（县地税局）
2、商洛鑫圣源公司未经批准占用建设预留地案（县国土局）
3、商镇张锁子盗窃案（县公安局）
4、刘平涉嫌利用手机非法传播淫秽物品案（县文广局）
5、吴长喜非法运输木材案（县林业局）
6、鲁康医药公司无证经营医疗器械案（县药监局）
7、丹凤县志强公司陕H-05396号客车涉嫌非法转让道路运输证案（县运管所）
（二）行政许可案卷（2件）：
1、丹凤县贺村贺江兴农农家店食品流通许可案（县工商局）
2、丹凤县自然堂养生养疗馆卫生许可证审批案（县卫生局）
（三）行政调解案卷（1件）：
龙驹寨镇刘虎山殴打他人案（县公安局）
二、2012年度十佳办案能手（10人）
张学民（县地税局稽查局局长）
李桂英（县卫生局卫监所干部）
张 伟（县文广局文化市场综合执法大队干部）
陈刚涛（县人社局劳动监察大队干部）
童 艳（县住建局干部）
陈江龙（县林业局林政监察大队干部）
严丹艳（县物价局物价检查所干部）
张江侠（县水务局水政监察大队干部）
彭远荣（县畜牧中心干部）
杨民贤（县国土局干部）
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