各镇人民政府，县政府各工作部门，事业机构，中省市驻丹单位：
为更好地贯彻落实国务院《关于加强市县政府依法行政的决定》和《陕西省依法行政监督办法》，提高部门行政执法水平，强化执法监督，规范行政执法行为，根据《丹凤县行政执法案卷评查和管理办法》（丹政发[2008]32号）规定，县政府法制办牵头，从2011年3月份开始，用近两个月的时间组织开展了全县2010年度行政执法案卷评查。现将评查情况通报如下：
一、评查基本情况
按照县政府办《关于开展2010年度行政执法案卷评查暨优秀执法案卷和办案能手评选活动的通知》（丹政办发〔2011〕15号）部署，本次案卷评查分自查上报、抽查评查、整改提高、迎接检查四个阶段进行。重点评查2010年度全县各行政执法部门已办结的行政处罚、行政许可、行政复议、行政强制、行政裁决案件；评选优秀执法案卷和办案能手。
（一）自查情况。在自查阶段，全县行政执法部门共评查行政执法案卷1450件，其中行政处罚案卷935件、行政许可案卷415件。推荐选送优秀执法案卷90件，其中行政处罚案卷70件、行政许可案卷20件；推荐办案能手27人。从自查情况看，27个部门报送了案卷评查自查报告，推荐了优秀案卷和办案能手；6个部门未报送自查报告和执法案卷。
（二）抽查情况。在各行政执法部门自查的基础上，
（三）评查情况。根据各执法部门推荐的执法案卷和办案能手，结合各单位执法案件办理数量、执法案卷质量和推荐人员先进材料等情况，共评出优秀案卷10件，其中行政许可卷4件、行政处罚卷6件；办案能手10名。从评查情况看，县国税、质监、卫生、烟草、公安、工商、药监、地税、环保、运管、水务等部门的执法案卷较规范。
（四）整改情况。针对案卷评查中发现的问题，县政府法制办组织各行政执法单位召开了全县2010年度行政执法案卷工作座谈会，对案卷评查中反映的问题进行了认真分析讨论，组织学习优秀案卷，总结工作经验，分析存在问题及原因，明确努力方向。
通过本次执法案卷评查，引起了各执法部门对行政执法工作的重视。大部分部门在行政执法过程中，基本能够做到正确履行法定职责，依照法定程序开展行政执法活动；案卷文书制作基本趋向规范，案卷质量比以往有了进步。通过案卷评查工作的开展，对我县行政执法整体水平的普遍提高起到了推动作用。
二、案卷存在问题
从整个案卷评查情况来看，我县行政执法案卷质量有了进一步提高，行政处罚案卷较行政许可案卷规范，上挂单位比政府部门较规范。同时，我县行政执法案卷评查工作还存在一些问题：
(一)部分单位对行政执法案卷评查工作重视不够。个别执法部门对案卷自查工作抓的不紧，工作安排不扎实，评查不认真。县政府法制办专门召开会议对案卷评查工作进行了安排，并下发了督办通知督促落实，但县经贸、民政、人社、统计、气象、人行等部门未按要求报送评查报告和执法案卷。
（二）行政处罚案卷中存在的问题。
1、处罚主体不正确。个别单位执法权取得方式属于委托执法，但在检查中发现行政执法主管单位没有向下属单位出具委托书或出具的委托书不符合法律规定。
2、行政执法“重实体、轻程序”的问题较为明显。主要表现：一是在立案阶段，有的执法单位没有案件来源或案发具体时间的记载；有的甚至没有立案审批表，只是通过登记表等不符合执法程序的形式来表现；有的在立案阶段就把拟处罚的意见写了出来，跳过了调查取证阶段；有的从发现案件来源到正式立案经过几个月时间，未在规定时间内立案。二是在调查取证阶段，被调查当事人是个人的，没有收集身份证件；对当事人是法人机构的，没有在案卷中载明营业执照、许可证及法定代表人证明等要素；收集证据种类单一，偏重采用调查（询问）相对人的笔录作为案件的主要证据，甚至是唯一证据；对证据收集不够全面，缺乏证明力较强的违法现场照片、录像、现场证人证言等原始证据、直接证据；在证据种类上当事人的陈述、证人证言等言辞证据较多，其他证据种类较少，或无其他种类证据；不注重收集现场证据，有违法现场的不及时或不对现场进行勘查，不制作现场勘查笔录；有的现场勘查笔录无当事人签字确认，绘制的现场图方位不准确，四址不清，从绘图情况根本找不到案发现场；部分行政执法询问笔录没有记载执法人员情况，如执法证号、执法人员介绍等，体现不出“亮证执法”的过程。三是在审查决定阶段，有的在违法行为处理告知书中未明确告知处罚的具体数额；有的办案单位该听证的没有告知听证权利，听证程序适用普遍不足；有的在作出重大行政处罚决定时，未履行集体讨论程序；处罚决定书大多数没有采用说理式，对违法事实的调查认定阐述过于简单；有的处罚决定书书写潦草、涂改、引用法律条款项不准确。四是在送达执行阶段，有的将违法行为处理告知书告知书与处罚决定书同日作出，一并送达，剥夺了当事人的陈述、申辩权利；有的送达文书无送达文书名称、文号、送达人员签字，无送达时间，送达回证代收人签收未说明理由，送达地址不清；有的执法单位减轻罚款没有法律依据，随意性较大；多数执法单位仍然没有按照《行政处罚法》的要求，实行罚缴分离；多数执法单位用当场处罚处理一般程序案件，票据使用不规范，未加盖单位公章。
3、行政执法文书规范化建设仍需加强。一是执法文书使用种类不全，少数部门仍未按行政处罚法规定的程序和《陕西省行政执法案卷评查质量内容和标准》制定相应文书。如没有结案报告、重大处罚集体讨论记录等。二是内部审批法律文书填写不规范，机械套用文书范本，没有结合具体个案的实际情况。三是少数案卷卷内法律文书缺乏严肃性和严谨性，有些法律文书内容、日期有涂改不经确认现象；有的固定格式的文书中，空缺项目、栏目不作任何处理的情况时常可见，不同执法人员的签名字迹明显相同，有代签现象；有的单位仍然用圆珠笔书写卷宗材料，甚至用复印纸复写执法文书，不符合行政执法档案管理的基本要求。四是送达文书制作不规范，在直接送达中，法律文书由代收人签收时，未注明代收人与受送达人的关系；有的案件未执行到位，就签写结案报告审批结案。
4、行政执法案卷归档装订仍待规范。一些单位案卷归档和装订不符合要求，卷宗编号、卷皮制作、目录填写、文书排列、页码标注、装订线绳等不统一、不规范，缺页少纸、漏填漏装情况偶有发生；有的用订书钉装订案卷，用圆珠笔或铅笔书写执法文书的现象；有的案卷处罚票据不归档、用复印件归档或归档票据不符合规定；案卷归档装订缺少相关材料。
（三）行政许可案卷中存在的问题。
1、许可程序和实体方面：有的行政许可案卷仅有收取材料凭证告知书而无当事人的申请材料、有的没有申请材料收件清单、申请材料不齐全，未提供具有合法、固定经营场所、设施的证明材料；有的无对申请材料不符合要求的一次性告知、对行政相对人提供的申请材料没有审查结论、受理后不出具受理通知书，缺少行政许可审批过程的记载；部分案卷证据材料为复印件，且无“与原件核对无误”印章，无当事人签字确认；个别单位没有按照法定时限作出行政许可决定，有超期实施许可的现象；有的许可需要报上级部门审批，但案卷中没有相关报上级部门审批证明材料；有的部门在行政许可受理环节出现瑕疵，不是没有受理通知书送达的记载，就是申请材料凭证告知书的时间在正式受理通知书的后面。
2、许可文书制作方面：有的行政机关作出行政许可决定，没有送达回证或其他证明申请人收到行政许可决定的书面材料。有的予以许可后需要颁发许可证的，不制发行政许可决定书，而是直接以许可证代替行政许可决定，导致在案卷中无法体现行政许可已办结。
3、案卷归档方面：部分单位的许可案卷归档不规范，未做到一案一卷，案卷无封面、无目录、无页码现象比较普遍，少数行政执法案卷文书顺序、案卷装订不规范，纸张大小规格不一，材料收集不全。
三、评查整改要求
针对评查中发现的问题，各行政执法部门要逐卷对照，认真进行整改，并从以下几个方面加强行政执法工作：
（一）提高认识,着力推进行政执法规范化建设。开展行政执法案卷评查工作，是国务院《全面推进依法行政实施纲要》、《关于加强市县政府依法行政的决定》和全国、全省依法行政工作会议提出的推进行政执法规范化的重要举措，是加强行政执法队伍建设、规范行政执法活动的基础性工作，是检验执法水平、提高执法质量的有效方法，各行政执法部门要充分认识行政执法案卷评查工作的重要作用，把行政执法案卷评查工作作为评价执法人员业务水平和工作成效的重要标准，作为推动依法行政和政府法制建设的重要抓手，切实加强领导，加强监督检查，健全完善案卷评查机制。
（二）加强领导，进一步规范行政执法行为。各行政执法部门要对评查梳理出的问题，尤其是对集中评查通报的问题认真研究，组织执法人员分析原因，找出解决办法，并从具体的个案入手，理清办案思路，掌握办案技巧，注意办案的细节问题，增强办案的实际操作能力和规范程度。
（三）强化培训，努力提高行政执法人员素质。加大依法行政培训力度，提高行政执法人员依法行政的意识和水平；进一步加强法制机构建设，强化内部层级监督机制；深入推行行政执法责任制，发现错案及时纠正，并实行责任追究；对未取得行政执法资格证件的人员进行培训考试，做到持证执法和文明执法。
（四）认真整改，切实提高行政执法案卷质量。各行政执法部门要严格按照《陕西省行政处罚卷质量评查内容和标准》、《陕西省行政许可卷质量评查内容和标准》的要求，及时将行政执法案卷归档、整卷。同时，针对评查出的问题，及时进行整改，制定规范化的案卷归档标准，着力提高行政执法案卷的制作质量，巩固行政执法案卷评查的效果。
附：丹凤县2010年度优秀执法案卷和办案能手
二○一一年五月五日
丹凤县2010年度优秀执法案卷和办案能手
一、2010年度优秀执法案卷（10件）
（一）行政处罚案卷（6件）：
1、丹凤县西河恒利面粉厂生产面粉未经检验销售案（县质监局）
2、周占良销售非法生产的卷烟案（县烟草局）
3、丹凤县药材公司偷逃税款案（县地税局）
4、张涛盗窃他人财物案（县公安局）
5、丹凤县江南医院从非法渠道购进药品案（县药监局）
6、姚建侵犯立白注册商标专用权案（县工商局）
（二）行政许可案卷（4件）：
1、丹凤县城关天顺宾馆申请卫生许可案（县卫生局）
2、陕西秦兴矿业公司申请增值防伪税控系统最高开票限额许可案（县国税局）
3、丹凤县职教中心申请成立驾校不予许可案（县运管所）
4、丹凤县文化局申请体育场建设项目建设工程规划许可证案（县住建局）
二、2010年度办案能手（10人）
姜 力（县地税局稽查局局长）
何建文（县质监局稽查队队长）
刘民富（县卫生局卫监所监督股股长）
李少伟（县药监局食安股股长）
贺卫东（县工商局食安股股长）
刘安祥（县森林公安局刑事治安股股长）
周书喜（县国税局稽查局干部）
王 鹏（县公安局商镇派出所民警）
樊江琦（县公安局铁峪铺派出所民警）
祝建华（县国土局监察大队干部）
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