丹政办发〔2015〕33号
丹凤县人民政府办公室
关于2014年度行政执法案卷评查情况的通报
各镇人民政府，县政府各工作部门、事业机构：
为全面了解和准确评价各行政执法单位的行政执法工作，强化行政执法监督与指导，进一步规范行政执法机关行政执法行为，全面提升各行政执法单位依法行政能力和水平，由县政府法制办牵头，组织开展了2014年度行政执法案卷评查活动。现将评查情况通报如下：
一、案卷评查基本情况
本次行政执法案卷评查活动以单位自查和个别抽查的方式进行，对县直级行政执法单位2014年度已办结的行政处罚、行政许可和行政调解案卷进行了全面评查。
(一)自查情况。各行政执法部门共组织评查行政执法案卷1548件，其中行政处罚案卷901件、行政许可案卷596件、行政调解案卷51件。推荐选送优秀执法案卷68件，其中行政处罚案卷46件、行政许可案卷16件、行政调解案卷6件；推荐办案能手18人。从自查情况看，县公安、交警、工商、农业、文广、人社、城管、住建、药监、卫生、环保、地税等20个部门按时报送了案卷评查自查报告、推荐了优秀案卷和办案能手；15个部门未报送自查报告和执法案卷。
(二)抽查情况。4月15日至4月24日，县政府法制办组成检查组对县林业、国土、卫生、文广、工商、公安、药监、财政、民政、人社、住建、城管等13部门行政执法案卷评查情况进行了抽查，抽查案卷105件，其中行政处罚类65件、行政许可类35件、行政调解类5件。检查组按照《丹凤县行政处罚行政许可案卷质量评查内容和标准》，逐卷进行评查，指出发现的问题，现场向执法部门反馈评查情况。从抽查情况看，县公安、工商、文广、林业、卫生等部门案卷评查活动开展扎实，成效显著。
(三)评查结果。根据自查和抽查情况，共评出优秀案卷10件，其中行政处罚卷6件、行政许可卷3件、行政调解卷1件；办案能手10名。从评查情况看，县公安、文广、工商、地税、药监、林业等部门的执法案卷较规范。
二、行政执法案卷中存在的问题
2014年案卷评查结果总体反映出我县行政执法人员在执法过程中，法律意识、责任意识、程序意识和服务意识得到全面提升，但是仍然有部分案卷存在一些问题，需要有关单位在今后的工作中高度重视并加以改进。
（一）行政处罚案卷中存在的问题
1．立案阶段。有的案卷未写明立案依据，来源不清；有的案卷用案件登记表代替立案审批程序；有的立案审批表只有一个办案人员填名，不符合最少两人执法的基本条件；有的案卷案由名称不统一，有的案卷立案时间与调查取证时间前后顺序矛盾。
２．调查取证阶段。个别案卷无现场勘验调查记录，现场绘图、照片等证据收集少；有的现场勘验笔录制作不规范、无当事人签字确认；部分案卷调查笔录内容不完整，案卷未逐页编号、未加盖骑缝章或当事人指印；部分案卷扣押财物无领导具体审批意见，证据保全程序不到位；有的案卷复印的证据材料未注明复印件来源，未填写复印属实及复印时间等内容，未经当事人签章确认；少数单位扣押物品无扣押登记清单，有的对扣押、罚没物品的处理结果案卷无记载。
３．审批处理阶段。有的案卷没有调查终结报告；有的在作出重大行政处罚决定时，未履行集体讨论程序；有的行政处罚自由裁量幅度大，行政处罚自由裁量权基准执行不到位。
4．告知。有的案卷用违法行为告知通知书代替行政处罚决定告知书；有的告知书没写明当事人应该享有的权利；有的在处罚事先告知书中未明确告知处罚的具体数额。
5．处罚决定。有的案卷行政处罚决定书中适用法律依据未具体到款、项；处罚决定书大多说理性不够、内容简单。
6．送达。有的案卷的送达文书中送达地点不具体或是无送达文书；有的案卷送法文书无送达人签字和送达时间。
7．处罚票据。有的处罚票据未写明处罚依据或处罚文号；有的票据未将罚款和没收违法所得金额分别进行填写；有的处罚票据归档不正确，存在用第一或第二联代替第四联等问题。
8．结案报告。有的案卷没有结案报告；有的数额较大的罚款采用分期交纳方式执行罚款，未执行到位即结案。
9．归档。有的案卷卷内文书未按顺序排列；一些执法案卷封皮制作、目录填写、文书顺序、页码编写、案卷装订等不规范，存在案卷无目录、页码编写和装订混乱等问题。
（二）行政许可案卷存在的问题
１．申请阶段。有的案卷无申请书或者申请书填写不规范；有的案卷在申请人申请时未一次性告知需要的申请材料。
２．受理阶段。有的案卷无受理申请的书面记载，或者受理通知书填写不规范；有的案卷复印材料无当事人签字确认；有的案卷受理通知书无当事人签收。
３．审查阶段。部分案卷无告知文书；部分案卷实地勘查文书制作不规范，无出示执法证表明执法人员身份的记载。
４．决定阶段。部分案卷许可决定书未注明法律依据；个别案卷审批程序倒置。
５．送达阶段。部分案卷无送达记录；部分案卷送达回证填写不规范，无送达文书编号或送达地点。
6．案卷装订情况。部分单位行政许可案卷未使用统一规范的封皮、无案卷号；部分案卷文书未按顺序排列、未逐页编号。
（三）行政调解案卷存在的问题
各行政执法单位，使用行政调解方法结案较少，对运用行政调解方法开展执法活动、化解行政争议认识不到位，方法不掌握，时机把握不准，对可以采取行政调解结案的案件通过采取处罚结案导致矛盾激化，处罚结果执行难。
三、下一步工作要求
针对评查中发现的问题，各行政执法部门要认真进行整改，并从以下几个方面加强行政执法工作：
（一）提高认识，认真落实整改。行政执法案卷的质量是行政执法水平的综合体现。各行政执法单位要高度重视行政执法工作，要对评查梳理出的问题，尤其是对通报存在的问题认真研究，组织执法人员分析原因，找出解决办法，并从具体个案反馈的问题入手，理清办案思路，掌握办案技巧，注意办案的细节问题，增强办案的实际操作能力和规范程度。
（二）强化培训，提升整体素质。各行政执法单位应设立专职行政执法案件法制审核员，加强案件审核把关，提高案件办理质量；加强对行政执法人员的业务培训力度，熟练掌握部门的行政处罚自由裁量基准，确保公正执法；提高行政执法人员对法律、法规和规章的学习理解能力、调查取证和分析判断能力、行政执法文书的制作能力。
（三）严格执法，促进矛盾化解。部分行政执法部门要针对长期无案件来源、不办案等问题，严格规范执法，切实解决不作为问题。要坚持“打击和调处”并举，在依法打击破坏各类自然资源、城乡规划、市场经济秩序、环境保护等方面违法违规行为的同时，认真执行《丹凤县行政调解工作办法》，积极运用调解手段解决行政争议，推广使用行政指导等柔性执法方式，促进和谐执法。
（四）加强监管，落实责任追究。各行政执法部门要进一步加强法制机构建设，强化内部层级监督机制；深入推行行政执法责任制，做到持证执法和文明执法，严禁无证执法，发现错案及时纠正，并实行责任追究。
（五）规范归档，提高案卷质量。行政执法部门在实施行政管理过程中，行政执法案卷是接受行政监督和行政管理相对人监督的原始材料，也是行政执法部门从事行政复议和行政诉讼活动的基本素材，各行政执法部门要高度重视行政执法案卷制作、归档等工作，及时将行政执法案卷归档、整卷。同时，针对评查出的问题，制定规范化的案卷归档标准，进一步提高行政执法案卷的制作质量。
附件：丹凤县2014年度优秀执法案卷和优秀办案能手
丹凤县人民政府办公室
2015年4月28日
附件
丹凤县2014年度优秀执法案卷和优秀办案能手
一、2014年度优秀执法案卷（10件）
（一）行政处罚案卷（6件）：
1.贾鹏斌非法运输木材案（县林业局）
2.黄晓玲以次充好案（县工商局）
3.丹凤县中医医院使用劣药独活案（县药监局）
4.丹凤县畅想网吧接纳未成年人案（县文广局）
5.张菊彦、孙淑连殴打他人被治安处罚案（县公安局）
6.峦庄镇中心卫生院超标准收取化验费案（县物价局）
（二）行政许可案卷（3件）：
1.丹凤戈雅商务宾馆卫生许可证审批案（县卫生局）
2.丹凤江岸龙居A地块一期13#、14#楼建设工程规划许可证审批案（县住建局）
3.丹凤商镇王塬南塬肉鸡养殖场防疫条件许可审批案（县畜牧中心）
（三）行政调解案卷（1件）：
1.吴加未与张跟宝交通事故赔偿调解案（县交警大队）
二、2014年度优秀办案能手（10人）
刘丹武（县人社局劳动监察大队副队长）
刘勇波（县公安局法制大队民警）
李选良（县药监局监察大队干部）
田雪峰（县道路运输管理所干部）
赵述正（县工商局城关工商所干部）
李抗美（县审计局干部）
刘 凯（县国土局资源监察大队干部）
刘 亮（县城管局监察大队干部）
巩丹涛（县地税局稽查局干部）
徐 斐（县环保局干部）
抄送：市政府法制办
县委办，县人大办，县政协办，县纪委办。
县法院，县检察院，县档案局，县保密局，县残联。
中省市驻丹各单位。
丹凤县人民政府办公室 2015年4月28日印发
陕公网安备：61102202611023号